《关于做好私募基金“两个加强、两个遏制”相关工作的通知》的解读分享

2016年9月24日,普发所联合深圳私募基金业协会在深圳福田CBD中心——国际商会大厦B座7楼就《关于做好私募基金“两个加强、两个遏制”相关工作的通知》开展交流会。参加会议的有协会的股权投资、证券投资的企业的各董监高。卢丽芬律师、魏六平律师和孔彦苏就《通知》发表了相关看法,并同与会人员进行讨论和交流。

卢丽芬律师重点针对《通知》正文做一个简单的解读。主要内容分为:自查令与自查后的抽查、要求自查的重点、自查方法和依据三大块。卢丽芬律师指出,“对于自查方法与依据,建议先梳理法规及自律规则体系,然后梳理合规要求清单,最后比照合规要求清单,逐项核查合规与否”。

魏六平律师就内部管理及制度建设和新八条底线做了详细阐述。 魏六平律师强调,“内部管理及制度建设是要求被重点关注的,它主要包括:是否建立投资决策制度,是否建立投资者适当性管理制度,是否建立风险控制管理制度,是否建立合规管理制度,是否建立内部控制制度,是否建立利益冲突防范制度,是否建立信息披露制度,是否建立档案管理制度,是否建立激励约束制度,是否建立内部问责等相关内部管理制度等十项内容”

关于新八条底线,魏律师则着重强调禁止任何形式的保本保收益、禁止任何形式可能形成保本保收益误导的不当宣传、禁止突破和变相突破合格投资者 、坚持私募原则,禁止公开私募、要求进行充分、诚实的信息披露、禁止从事损害投资者利益的行为、禁止资金池业务等十几项要求。

孔彦苏就实际工作中的经验与大家进行分享交流。 孔彦苏主要针对法律尽职调查清单来进行以下几点分享。1)证明公司有效设立并存续的相关材料;2)公司的业务范围、主营业务、服务外包相关材料;3)证明公司具备开展业务条件的相关材料;4)公司股东(包括境外股东)相关材料;5)公司控股股东和实际控制人相关材料;6)公司的分、子公司及关联企业材料;7)公司所管理基金的相关材料;8)证明公司高管及从业人员资格的材料;9)公司风险管理及内部控制制度材料;10)公司合法规范运营的证明材料;11)公司及相关主体涉诉及仲裁情况的材料;12)其他材料等

与会人员反响热烈,都表示受益匪浅,会上进行了激烈的讨论,就《通知》的内容互相交换了意见。